上交所严查IPO与再融资违规，国投证券、中信证..

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xinwen.mobi 发表于 2025-8-11 21:29:40 | 显示全部楼层 |阅读模式

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上交所严查IPO与再融资违规，国投证券和中信证券因在相关上市公司再融资项目中存在违规行为被采取监管措施。具体情况如下：违规事实：中信证券、国投证券在上海证券交易所相关上市公司再融资项目申请过程中，出具了相关项目适用再融资分类审核机制的核查意见。但实际上，两家券商最近一年因首发上市业务受到其他证券交易所纪律处分，根据《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》（2023年）规定，属于不得适用再融资分类审核机制的情形。然而，两家券商未及时向上交所报告这一情况，导致出具的核查意见与实际情况不符，履行保荐职责不到位。涉及项目：国投电力主板再融资项目。该项目于2024年10月获得受理，2025年1月22日获得证监会同意注册批复，保荐机构为中信证券和国投证券，保荐代表人有李宁、吴鹏、郑扬、陈实，与此次被监管警示的保代一致。监管措施：2025年5月14日，上交所分别对中信证券及保荐代表人李宁、吴鹏、黄艺彬、李婉璐，国投证券及保荐代表人郑扬、陈实下发予以监管警示的决定，并要求当事人采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责，并向上交所书面整改报告。此外，上交所2025年第4期发行上市审核动态还通报了一起IPO申报项目中发行人信息披露和中介机构执业质量问题，涉及发行人关联方资金拆借、废料销售内控整改不到位及相关信息披露不准确等，保荐机构存在质控内核意见跟踪落实不到位等问题，上交所对相关方予以口头警示。

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